關貿網路 > 投資人專區 > 財務資訊

董事會

董事會成員 董事(含獨立董事)

 

職 稱 姓 名

初次選任日期

主要經(學)歷 現(兼)職務
董事長

財政部

代表人:許建隆
105/08/15

國立台北大學企業管理系博士

家登精密工業(股)公司董事兼策略長

華揚創業投資(股)公司董事長兼執行長

國立暨南國際大學國際企業學系兼任教授

關貿網路(股)公司董事長

Trade-Van (BVI) Information Service Co. Limited董事長

Tradeglobal Investment (Hong Kong) Limited董事長

將來商業銀行(股)公司董事(法人代表)

董事

財政部

代表人:張陸生
106/06/22

國立中山大學資訊管理學系學士

關貿網路(股)公司副總經理兼企劃及市場部主管兼電子商務服務群主管

關貿網路(股)公司通關服務群兼高雄營業處協理

關貿網路(股)公司通關服務群兼高雄營業處經理

關貿網路(股)公司高雄營業處副理、主任

關貿網路(股)公司總經理

Tradeglobal Investment (Hong Kong) Limited董事

董事

財政部

代表人:戴龍輝
108/06/14

國立政治大學法律系

財政部國庫署科長、專門委員、副組長

新北市政府財政局副局長

財政部國庫署副署長

財政部主任秘書

董事

財政部

代表人:王綉忠
105/8/25

國立政治大學財稅學系

財政部賦稅署組長

財政部中區國稅局副局長

財政部財政資訊中心副主任

財政部賦稅署副署長

財政部北區國稅局局長

董事

財政部

代表人:宋秀玲
109/07/08

國立政治大學財政研究所碩士

財政部中區國稅局局長

財政部賦稅署副署長

財政部國際財政司司長

財政部賦稅署組長

財政部賦稅署副組長

財政部臺北國稅局局長

董事

財政部

代表人:彭丞靖
109/06/19

靜宜大學國際企業學系學士

璞膳鍋物創辦人

個體量化交易投資者

X5 Super資產管理有限首席交易官

宏略資產管理有限公司執行長

群體資訊有限公司技術長

歐可達數據科技有限公司創辦人

大橡科技有限公司創辦人

董事

財政部

代表人:陳國寶
109/06/19

國立政治大學高階經營班經營管理碩士

中原大學醫學工程系學士

兆豐國際商業銀行(股)公司資訊處處長、副總經理

兆豐國際商業銀行(股)公司副總經理

兆豐金融控股(股)公司副總經理

立弘生化科技(股)公司董事

財宏科技(股)公司董事

兆豐國際商業銀行大眾股份有限公司董事

董事

佳亮投資有限公司

代表人:方國蓉
103/06/24

成大企業管理協進會109年理事

成大企業管理協進會105年顧問

國立成功大學高階經營管理班

國立成功大學管理顧問班

國立成功大學企業行銷班

帝成(有)公司總經理

佳亮投資(股)公司董事長

康旺社會福利慈善事業基金會董事

董事

長榮航空(股)公司

代表人:林寶水
85/07/26

淡江大學電算系

長榮鋼鐵(股)公司董事長

長榮航空(股)公司董事長

翔利投資(股)公司董事長

長榮空廚(股)公司董事

立榮航空(股)公司董事

長榮空運倉儲(股)公司董事

長榮航勤(股)公司董事

長榮航太科技(股)公司董事

長異發動機維修(股)公司董事

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:賀士郡
85/07/26

國立臺灣大學管理碩士

關貿網路(股)公司副董事長

貿鸿信息技術(上海)(有)公司董事長

長聖國際(股)公司董事

立弘生化(股)公司董事

羅麗芬控股(股)公司董事

晟德大藥廠(股)公司獨立董事

高林實業(股)公司獨立董事

佳龍科技(股)公司獨立董事

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:徐文吉
109/06/19

國立中興大學法商學院地政學士

民安有限公司負責人

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:黃明展
109/06/19

東海大學法律學院法學博士

臺灣大學管理學院碩士

台灣台東地方法院、嘉義地方法院法官

司法院法官學院講座

民間司法改革委員會常務執行委員

行政院科技部法規會委員

華泓法律事務所所長

民間全民電視(股)公司副董事長

行政院國家人權諮詢委員會委員

獨立董事

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

獨立董事

李志城 109/06/19

美國肯薩斯大學商學博士

嘉義市政府財政處長

台灣國際造船公司總經理

台灣金融研訓院所長

經濟部國營會專任顧問

漢神資產管理(股)公司顧問

國立交通大學經營管理研究所兼任副教授

獨立董事

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

 

 

審計委員會成員

 

姓 名

初次選任日 期

主要經(學)曆

現(兼)職務

審計委員

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

審計委員

李志城 109/06/19

美國肯薩斯大學商學博士

嘉義市政府財政處長

台灣國際造船公司總經理

台灣金融研訓院所長

經濟部國營會專任顧問

漢神資產管理(股)公司顧問

國立交通大學經營管理研究所兼任副教授

審計委員

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

 

薪酬委員會成員

 
職稱

初次選任日 期

主要經(學)曆 現(兼)職務

薪酬委員

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

薪酬委員

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

薪酬委員 柯義龍 106/11/09

國立臺灣大學政治研究所博士候選人

國立臺灣大學政治研究所碩士

東海大學行政管理暨政策學系所主任

東海大學行政管理暨政策學系所副教授

東海大學人事室主任

 

一、薪酬委員會之組成及職責:

1. 本公司薪酬委員會共有三名委員,至少一人為獨立董事,並擔任召集人。

2. 預審有關董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構之董事會提案。

3. 預審有關董事、監察人及經理人薪資報酬之董事會提案。

 

二、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因):未有董事會不採納或修正薪資報酬委員會建議之情形。

三、薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理:決議事項未有成員反對或保留意見之情形。

四、薪資報酬委員會運作情形資訊 :

1. 本公司之薪資報酬委員會委員計3人。

2. 本屆委員任期:109年6月19日至112年6月19日,108年度薪資報酬委員會開會2次

 

獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形

一、獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通政策

1. 獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師至少每年召開二次會議。

2. 本公司簽證會計師就本公司及子公司財務報表核閱或查核結果及內控查核情形向獨立董事及監察人報告,就新頒或修訂之法令對公司財務報表或營運影響進行說明及討論。

3. 內部稽核主管就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告。

二、 歷次獨立董事、監察人與會計師溝通情形

本公司獨立董事、監察人與簽證會計師溝通情形良好。

109年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

109/05/07公司治理溝通會

1.集團之查核範圍。

2.重大科目與內部控制測試執行策略。

3.證管法令更新。

1.會計師說明納入集團查核之組成個體,且經辨識三個體均為非重要子公司。

2.會計師就目前109年度辨識之重大科目說明,另依相關作業流程、內部控制有效性測試執行策略,並報告年度預計查核項目及時程。

3.會計師報告本公司已依證券交易法等規定,提前完成自行編製財務報告之作業;另就「公司法第237條、第240條第5項」疑義、及「公開發行公司年報應行記載事項準則」修正等內容說明。

有關吳獨立董事宗寶建議公司設置「公司治理主管」提案,擬依第8-13次董事會會議紀錄,討論事項二:配合金管會新版公司治理藍圖,擬增訂「處理董事要求之標準作業程序」;經主席徵詢全體出席董事附議,未來擬建構公司治理主管(含組織),在尚未成立前將成立儲備處由石經理欣白兼任,董事會秘書仍擔任主要聯絡窗口。

108年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

108/11/07公司治理溝通會

1.會計師獨立性說明。

2.108年第3季擬出具之核閱報告說明。

3.證管法令更新。

4.稅務法令更新。

1.會計師就獨立性說明,且本公司每年亦依規定評估簽證會計師其獨立性及適任性,並提呈董事會審議。

2.會計師就108年第3季核閱報告出具無保留結論,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報108/11/07第八屆第15次董事會核備。有關吳獨立董事宗寶建議,若會計師有重大查核事項及風險查核事項,可列入稽核事項,請稽核室記入存參。

3.會計師就「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」問答集更新重點說明。

4.會計師就「投資智慧機械或第五代行動通訊系統投資抵減辦法」之租稅優惠等部分說明。

108/05/09公司治理溝通會

1.108年第1季擬出具之核閱報告說明。

2.證管法令更新。

3.開曼經濟實質法案。

1.會計師就108年第1季核閱報告出具無保留結論,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報108/05/09第八屆第13次董事會核備。

2.會計師就「上市櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序」之申報事項調整,及「公司法新增解釋函令」之分派股息、盈餘分派或虧損撥補等部分條文說明。

3.會計師就「開曼經濟實質法案」對境外公司之衝擊及個體區分等內容說明。

107年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

107/12/27公司治理溝通會

1.對關鍵查核事項的初步看法。

2.證管法令更新。

1.會計師說明「專案承包收入認列」為關鍵查核事項之看法。

2.會計師就「公開發行公司取得或處分資產處理準則」、「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」草案、「證券發行人財務報告編製準則」及「上市上櫃公司治理實務守則」等部分條文修正說明。

107/08/09公司治理溝通會

1.查核核閱獨立性說明。

2.107年第2季出具之核閱報告說明。

3.證管法令更新。

4.IFRS 16之影響及過度規定。

1.會計師就獨立性說明,且本公司每年亦依規定評估簽證會計師其獨立性及適任性,並提呈董事會審議。

2.會計師就107年第2季核閱報告出具無保留結論加強調事項段落之新會計準則適用,另就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報107/08/09第八屆第8次董事會核備。

3.會計師就「公司法」部分條文,及「證券發行人財務報告編製準則」修正內容說明。

4.會計師就IFRS 16之影響及過度規定說明,本公司初步評估已提呈107/02/22第八屆第6次董事會報告。

106年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

106/12/28公司治理溝通會

1.會計師對本公司關鍵查核事項的初步看法進行報告。

2.會計師對IFRS 9、IFRS 15、 IFRS 16之修訂及影響進行說明及溝通討論。

1.會計師對關鍵查核事項「專案承包收入認列」之初步看法說明。

2.會計師就「IFRS 9金融資產之分類與衡量」、「IFRS 15合約分析、辨識差異及影響」、「IFRS 16租賃之修訂及影響進行說明及溝通討論。

 

三、歷次獨立董事、監察人與內部稽核主管溝通情形

本公司獨立董事、監察人對於稽核業務執行情形及成效,溝通情形良好。

109年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

109/05/07公司治理溝通會

1.108年度內部稽核業務執行結果。

2.109年度內部稽核業務執行進度。

3.109年度內部稽核申報狀況。

4.109年度貿鴻子公司遠距查核說明。

1.完成「108年度稽核計畫」排定之31項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.依排定「109年度稽核計畫」完成12項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

3.已依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定時程,完成109年度內部稽核申報事項。

4.受新冠肺炎影響擬採遠距查核方式執行貿鴻子公司年度稽核,並報告預計查核項目與內容。

108年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

108/11/07公司治理溝通會

1.108年度內部稽核業務執行情形。

2.108年度誠信經營宣導情形。

3.109年度內部稽核計畫規劃情形。

1.依排定「108年度稽核計畫」完成26項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.108年共安排各部門誠信經營宣導14場次,另於員工大會宣導誠信經營及遵循內控之重要,以強化全體同仁對誠信經營規範共識養成。

3.報告擬定之「109年度內部稽核計畫」規劃情形,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,另於內部簽核後提呈第八屆第16次董事會審議。

108/05/09公司治理溝通會

1.107年度內部稽核業務執行情形。

2.108年度內部稽核業務執行情形。

3.108年度內部稽核申報狀況。

1.完成「107年度稽核計畫」排定之內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.依排定「108年度稽核計畫」完成8項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

3.已依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定時程,完成108年度內部稽核申報事項。

107年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

107/12/27公司治理溝通會

1.107年度內部稽核業務執行情形。

2.107年度內控自評作業時程。

3.107年度誠信經營執行情形。

4.108年度內部稽核計畫規劃情形。

1.依106/12/28第八屆第5次董事會審議通過之「107年度稽核計畫」執行內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.完成107年度內部控制制度設計及執行有效性之自行評估作業,彙整評估結果及內部控制制度聲明書,並提呈108/02/21第八屆第11次董事會審議通過,另於108年3月底前完成申報。

3.報告「107年度誠信經營執行情形」,並提呈107/12/27第八屆第10次董事會報告。

4.報告「108年度內部稽核計畫」規劃情形,並提呈107/12/27第八屆第10次董事會審議。

107/08/09公司治理溝通會

1.稽核室主要任務。

2.107年上半年內控查核及項目查核情形。

1.總稽核說明稽核室確認性及諮詢性之服務項目。

2.依106/12/28第八屆第5次董事會審議通過之「107年度稽核計畫」執行內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

106年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

106/12/28公司治理溝通會

1.106年度內部稽核業務執行情形及內控自評作業時程報告。

2.107年度內部稽核計畫規劃情形報告。

1.報告106年度內部稽核業務執行情形及內控自評作業時程。

2.報告「107年度內部稽核計畫」規劃情形,並提呈106/12/28第八屆第5次董事會審議。

 

董事會多元化政策

本公司已訂定「公司治理實務守則」及「董事暨監察人選舉辦法」,規定董事會成員組成應考慮多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂基本條件與專業知識技能之多元化方針。本公司在選任董事時,不僅考量董事本身的專業背景,董事多元化也是重要因素之一;本公司共有15位董事(含3位獨立董事);其中2位董事為女性,成員專業背景涵蓋資訊、管理、稅務、財務等,董事會成員具備產業、學術、知識多樣化背景,可從不同角度給予專業意見,對提升公司經營績效及管理效率有莫大助益。

本公司於「公司治理實務守則」及「董事暨監察人選舉辦法」中,已納入董事之多元化政策:本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

二、專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能力如下:

一、營運判斷能力。

二、會計及財務分析能力。

三、經營管理能力。

四、危機處理能力。

五、產業知識。

六、國際市場觀。

七、領導能力。

八、決策能力。

董事名稱

性別

營運判斷

會計財務

經營管理

危機處理

產業知識

國際市場觀

領導決策

許建隆

V

 

V

V

V

V

V

許慈美

V

V

 

V

V

V

V

戴龍輝(註1)

 

 

 

 

 

 

 

陳瑞敏(註1)

V

V

V

V

V

V

V

王綉忠

V

V

 

V

V

V

V

張陸生

V

V

V

V

V

V

V

鍾政棋

V

 

V

V

V

V

 

林則宇

V

 

V

V

V

V

V

賀士郡

V

V

V

V

V

V

V

林寶水

V

 

V

V

V

V

V

李忠良

V

 

V

V

V

V

V

方國蓉

V

 

V

V

V

V

V

謝銘文(註2)

V

 

 

V

V

V

 

王朝琴(註2)

V

 

V

V

V

V

V

楊子菡

V

V

 

V

V

V

V

廖述嘉

V

 

V

V

V

V

V

吳宗寶

V

 

V

V

V

V

V

註1:陳瑞敏108/06/04改派, 108/06/05改派戴龍輝。

註2:謝銘文107/12/31辭任108/01/01改派王朝琴;王朝琴108/12/31辭任109/01/01改派謝銘文。

本公司注重董事多元化之發展、董事之專業及持續進修108年目標為董事皆完成應進俢時數,108年達成率為100%,109年目標將協助提升董事進修課程主題之廣度及深度,並配合市場趨勢延伸至具前瞻性之內容,如區塊鏈、洗錢防制、打擊資恐、歐盟通用資料保護規則(GDPR)等,以達成董事會持續優化制定策略、分配資源與管理(中、 長期)風險等功能。

 

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投資人專區

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董事會

董事會成員 董事(含獨立董事)

 

職 稱 姓 名

初次選任日期

主要經(學)歷 現(兼)職務
董事長

財政部

代表人:許建隆
105/08/15

國立台北大學企業管理系博士

家登精密工業(股)公司董事兼策略長

華揚創業投資(股)公司董事長兼執行長

國立暨南國際大學國際企業學系兼任教授

關貿網路(股)公司董事長

Trade-Van (BVI) Information Service Co. Limited董事長

Tradeglobal Investment (Hong Kong) Limited董事長

將來商業銀行(股)公司董事(法人代表)

董事

財政部

代表人:張陸生
106/06/22

國立中山大學資訊管理學系學士

關貿網路(股)公司副總經理兼企劃及市場部主管兼電子商務服務群主管

關貿網路(股)公司通關服務群兼高雄營業處協理

關貿網路(股)公司通關服務群兼高雄營業處經理

關貿網路(股)公司高雄營業處副理、主任

關貿網路(股)公司總經理

Tradeglobal Investment (Hong Kong) Limited董事

董事

財政部

代表人:戴龍輝
108/06/14

國立政治大學法律系

財政部國庫署科長、專門委員、副組長

新北市政府財政局副局長

財政部國庫署副署長

財政部主任秘書

董事

財政部

代表人:王綉忠
105/8/25

國立政治大學財稅學系

財政部賦稅署組長

財政部中區國稅局副局長

財政部財政資訊中心副主任

財政部賦稅署副署長

財政部北區國稅局局長

董事

財政部

代表人:宋秀玲
109/07/08

國立政治大學財政研究所碩士

財政部中區國稅局局長

財政部賦稅署副署長

財政部國際財政司司長

財政部賦稅署組長

財政部賦稅署副組長

財政部臺北國稅局局長

董事

財政部

代表人:彭丞靖
109/06/19

靜宜大學國際企業學系學士

璞膳鍋物創辦人

個體量化交易投資者

X5 Super資產管理有限首席交易官

宏略資產管理有限公司執行長

群體資訊有限公司技術長

歐可達數據科技有限公司創辦人

大橡科技有限公司創辦人

董事

財政部

代表人:陳國寶
109/06/19

國立政治大學高階經營班經營管理碩士

中原大學醫學工程系學士

兆豐國際商業銀行(股)公司資訊處處長、副總經理

兆豐國際商業銀行(股)公司副總經理

兆豐金融控股(股)公司副總經理

立弘生化科技(股)公司董事

財宏科技(股)公司董事

兆豐國際商業銀行大眾股份有限公司董事

董事

佳亮投資有限公司

代表人:方國蓉
103/06/24

成大企業管理協進會109年理事

成大企業管理協進會105年顧問

國立成功大學高階經營管理班

國立成功大學管理顧問班

國立成功大學企業行銷班

帝成(有)公司總經理

佳亮投資(股)公司董事長

康旺社會福利慈善事業基金會董事

董事

長榮航空(股)公司

代表人:林寶水
85/07/26

淡江大學電算系

長榮鋼鐵(股)公司董事長

長榮航空(股)公司董事長

翔利投資(股)公司董事長

長榮空廚(股)公司董事

立榮航空(股)公司董事

長榮空運倉儲(股)公司董事

長榮航勤(股)公司董事

長榮航太科技(股)公司董事

長異發動機維修(股)公司董事

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:賀士郡
85/07/26

國立臺灣大學管理碩士

關貿網路(股)公司副董事長

貿鸿信息技術(上海)(有)公司董事長

長聖國際(股)公司董事

立弘生化(股)公司董事

羅麗芬控股(股)公司董事

晟德大藥廠(股)公司獨立董事

高林實業(股)公司獨立董事

佳龍科技(股)公司獨立董事

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:徐文吉
109/06/19

國立中興大學法商學院地政學士

民安有限公司負責人

董事

臺灣陸地投資(股)公司

代表人:黃明展
109/06/19

東海大學法律學院法學博士

臺灣大學管理學院碩士

台灣台東地方法院、嘉義地方法院法官

司法院法官學院講座

民間司法改革委員會常務執行委員

行政院科技部法規會委員

華泓法律事務所所長

民間全民電視(股)公司副董事長

行政院國家人權諮詢委員會委員

獨立董事

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

獨立董事

李志城 109/06/19

美國肯薩斯大學商學博士

嘉義市政府財政處長

台灣國際造船公司總經理

台灣金融研訓院所長

經濟部國營會專任顧問

漢神資產管理(股)公司顧問

國立交通大學經營管理研究所兼任副教授

獨立董事

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

 

 

審計委員會成員

 

姓 名

初次選任日 期

主要經(學)曆

現(兼)職務

審計委員

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

審計委員

李志城 109/06/19

美國肯薩斯大學商學博士

嘉義市政府財政處長

台灣國際造船公司總經理

台灣金融研訓院所長

經濟部國營會專任顧問

漢神資產管理(股)公司顧問

國立交通大學經營管理研究所兼任副教授

審計委員

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

 

薪酬委員會成員

 
職稱

初次選任日 期

主要經(學)曆 現(兼)職務

薪酬委員

楊子菡 107/06/20

美國加州大學戴維斯分校經濟學博士

國立政治大學財政學研究所碩士

輔仁大學經濟學系學士

財團法人證券暨期貨市場發展基金會董事

國立台北大學副教授、教授、系主任

行政院經濟建設委員會專員

國立台北大學財政學系教授

薪酬委員

蕭兆欽 109/06/19

國立成功大學企研所碩士

台灣肥料(股)公司獨立董事

泰茗會計師事務所負責人(具會計師證照)

薪酬委員 柯義龍 106/11/09

國立臺灣大學政治研究所博士候選人

國立臺灣大學政治研究所碩士

東海大學行政管理暨政策學系所主任

東海大學行政管理暨政策學系所副教授

東海大學人事室主任

 

一、薪酬委員會之組成及職責:

1. 本公司薪酬委員會共有三名委員,至少一人為獨立董事,並擔任召集人。

2. 預審有關董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構之董事會提案。

3. 預審有關董事、監察人及經理人薪資報酬之董事會提案。

 

二、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因):未有董事會不採納或修正薪資報酬委員會建議之情形。

三、薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理:決議事項未有成員反對或保留意見之情形。

四、薪資報酬委員會運作情形資訊 :

1. 本公司之薪資報酬委員會委員計3人。

2. 本屆委員任期:109年6月19日至112年6月19日,108年度薪資報酬委員會開會2次

 

獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形

一、獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通政策

1. 獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師至少每年召開二次會議。

2. 本公司簽證會計師就本公司及子公司財務報表核閱或查核結果及內控查核情形向獨立董事及監察人報告,就新頒或修訂之法令對公司財務報表或營運影響進行說明及討論。

3. 內部稽核主管就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告。

二、 歷次獨立董事、監察人與會計師溝通情形

本公司獨立董事、監察人與簽證會計師溝通情形良好。

109年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

109/05/07公司治理溝通會

1.集團之查核範圍。

2.重大科目與內部控制測試執行策略。

3.證管法令更新。

1.會計師說明納入集團查核之組成個體,且經辨識三個體均為非重要子公司。

2.會計師就目前109年度辨識之重大科目說明,另依相關作業流程、內部控制有效性測試執行策略,並報告年度預計查核項目及時程。

3.會計師報告本公司已依證券交易法等規定,提前完成自行編製財務報告之作業;另就「公司法第237條、第240條第5項」疑義、及「公開發行公司年報應行記載事項準則」修正等內容說明。

有關吳獨立董事宗寶建議公司設置「公司治理主管」提案,擬依第8-13次董事會會議紀錄,討論事項二:配合金管會新版公司治理藍圖,擬增訂「處理董事要求之標準作業程序」;經主席徵詢全體出席董事附議,未來擬建構公司治理主管(含組織),在尚未成立前將成立儲備處由石經理欣白兼任,董事會秘書仍擔任主要聯絡窗口。

108年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

108/11/07公司治理溝通會

1.會計師獨立性說明。

2.108年第3季擬出具之核閱報告說明。

3.證管法令更新。

4.稅務法令更新。

1.會計師就獨立性說明,且本公司每年亦依規定評估簽證會計師其獨立性及適任性,並提呈董事會審議。

2.會計師就108年第3季核閱報告出具無保留結論,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報108/11/07第八屆第15次董事會核備。有關吳獨立董事宗寶建議,若會計師有重大查核事項及風險查核事項,可列入稽核事項,請稽核室記入存參。

3.會計師就「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」問答集更新重點說明。

4.會計師就「投資智慧機械或第五代行動通訊系統投資抵減辦法」之租稅優惠等部分說明。

108/05/09公司治理溝通會

1.108年第1季擬出具之核閱報告說明。

2.證管法令更新。

3.開曼經濟實質法案。

1.會計師就108年第1季核閱報告出具無保留結論,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報108/05/09第八屆第13次董事會核備。

2.會計師就「上市櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序」之申報事項調整,及「公司法新增解釋函令」之分派股息、盈餘分派或虧損撥補等部分條文說明。

3.會計師就「開曼經濟實質法案」對境外公司之衝擊及個體區分等內容說明。

107年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

107/12/27公司治理溝通會

1.對關鍵查核事項的初步看法。

2.證管法令更新。

1.會計師說明「專案承包收入認列」為關鍵查核事項之看法。

2.會計師就「公開發行公司取得或處分資產處理準則」、「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」草案、「證券發行人財務報告編製準則」及「上市上櫃公司治理實務守則」等部分條文修正說明。

107/08/09公司治理溝通會

1.查核核閱獨立性說明。

2.107年第2季出具之核閱報告說明。

3.證管法令更新。

4.IFRS 16之影響及過度規定。

1.會計師就獨立性說明,且本公司每年亦依規定評估簽證會計師其獨立性及適任性,並提呈董事會審議。

2.會計師就107年第2季核閱報告出具無保留結論加強調事項段落之新會計準則適用,另就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,後續提報107/08/09第八屆第8次董事會核備。

3.會計師就「公司法」部分條文,及「證券發行人財務報告編製準則」修正內容說明。

4.會計師就IFRS 16之影響及過度規定說明,本公司初步評估已提呈107/02/22第八屆第6次董事會報告。

106年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

106/12/28公司治理溝通會

1.會計師對本公司關鍵查核事項的初步看法進行報告。

2.會計師對IFRS 9、IFRS 15、 IFRS 16之修訂及影響進行說明及溝通討論。

1.會計師對關鍵查核事項「專案承包收入認列」之初步看法說明。

2.會計師就「IFRS 9金融資產之分類與衡量」、「IFRS 15合約分析、辨識差異及影響」、「IFRS 16租賃之修訂及影響進行說明及溝通討論。

 

三、歷次獨立董事、監察人與內部稽核主管溝通情形

本公司獨立董事、監察人對於稽核業務執行情形及成效,溝通情形良好。

109年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

109/05/07公司治理溝通會

1.108年度內部稽核業務執行結果。

2.109年度內部稽核業務執行進度。

3.109年度內部稽核申報狀況。

4.109年度貿鴻子公司遠距查核說明。

1.完成「108年度稽核計畫」排定之31項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.依排定「109年度稽核計畫」完成12項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

3.已依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定時程,完成109年度內部稽核申報事項。

4.受新冠肺炎影響擬採遠距查核方式執行貿鴻子公司年度稽核,並報告預計查核項目與內容。

108年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

108/11/07公司治理溝通會

1.108年度內部稽核業務執行情形。

2.108年度誠信經營宣導情形。

3.109年度內部稽核計畫規劃情形。

1.依排定「108年度稽核計畫」完成26項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.108年共安排各部門誠信經營宣導14場次,另於員工大會宣導誠信經營及遵循內控之重要,以強化全體同仁對誠信經營規範共識養成。

3.報告擬定之「109年度內部稽核計畫」規劃情形,並就出席董事、監察人所提問題討論與溝通,另於內部簽核後提呈第八屆第16次董事會審議。

108/05/09公司治理溝通會

1.107年度內部稽核業務執行情形。

2.108年度內部稽核業務執行情形。

3.108年度內部稽核申報狀況。

1.完成「107年度稽核計畫」排定之內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.依排定「108年度稽核計畫」完成8項(含專案查核)內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

3.已依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定時程,完成108年度內部稽核申報事項。

107年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

107/12/27公司治理溝通會

1.107年度內部稽核業務執行情形。

2.107年度內控自評作業時程。

3.107年度誠信經營執行情形。

4.108年度內部稽核計畫規劃情形。

1.依106/12/28第八屆第5次董事會審議通過之「107年度稽核計畫」執行內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

2.完成107年度內部控制制度設計及執行有效性之自行評估作業,彙整評估結果及內部控制制度聲明書,並提呈108/02/21第八屆第11次董事會審議通過,另於108年3月底前完成申報。

3.報告「107年度誠信經營執行情形」,並提呈107/12/27第八屆第10次董事會報告。

4.報告「108年度內部稽核計畫」規劃情形,並提呈107/12/27第八屆第10次董事會審議。

107/08/09公司治理溝通會

1.稽核室主要任務。

2.107年上半年內控查核及項目查核情形。

1.總稽核說明稽核室確認性及諮詢性之服務項目。

2.依106/12/28第八屆第5次董事會審議通過之「107年度稽核計畫」執行內部稽核業務,並按季追蹤及彙整受查單位稽核事項改善情形,提呈董事會報告。

106年度主要溝通事項摘錄如下表:

日期

溝通重點

處理執行結果

106/12/28公司治理溝通會

1.106年度內部稽核業務執行情形及內控自評作業時程報告。

2.107年度內部稽核計畫規劃情形報告。

1.報告106年度內部稽核業務執行情形及內控自評作業時程。

2.報告「107年度內部稽核計畫」規劃情形,並提呈106/12/28第八屆第5次董事會審議。

 

董事會多元化政策

本公司已訂定「公司治理實務守則」及「董事暨監察人選舉辦法」,規定董事會成員組成應考慮多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂基本條件與專業知識技能之多元化方針。本公司在選任董事時,不僅考量董事本身的專業背景,董事多元化也是重要因素之一;本公司共有15位董事(含3位獨立董事);其中2位董事為女性,成員專業背景涵蓋資訊、管理、稅務、財務等,董事會成員具備產業、學術、知識多樣化背景,可從不同角度給予專業意見,對提升公司經營績效及管理效率有莫大助益。

本公司於「公司治理實務守則」及「董事暨監察人選舉辦法」中,已納入董事之多元化政策:本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

二、專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能力如下:

一、營運判斷能力。

二、會計及財務分析能力。

三、經營管理能力。

四、危機處理能力。

五、產業知識。

六、國際市場觀。

七、領導能力。

八、決策能力。

董事名稱

性別

營運判斷

會計財務

經營管理

危機處理

產業知識

國際市場觀

領導決策

許建隆

V

 

V

V

V

V

V

許慈美

V

V

 

V

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V

V

戴龍輝(註1)

 

 

 

 

 

 

 

陳瑞敏(註1)

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王綉忠

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張陸生

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鍾政棋

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V

 

林則宇

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賀士郡

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V

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林寶水

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李忠良

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方國蓉

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謝銘文(註2)

V

 

 

V

V

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王朝琴(註2)

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楊子菡

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廖述嘉

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吳宗寶

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註1:陳瑞敏108/06/04改派, 108/06/05改派戴龍輝。

註2:謝銘文107/12/31辭任108/01/01改派王朝琴;王朝琴108/12/31辭任109/01/01改派謝銘文。

本公司注重董事多元化之發展、董事之專業及持續進修108年目標為董事皆完成應進俢時數,108年達成率為100%,109年目標將協助提升董事進修課程主題之廣度及深度,並配合市場趨勢延伸至具前瞻性之內容,如區塊鏈、洗錢防制、打擊資恐、歐盟通用資料保護規則(GDPR)等,以達成董事會持續優化制定策略、分配資源與管理(中、 長期)風險等功能。